如题所述
澳洲ASIC对外滙市场的监管， 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一，澳大利亚正券交易所（Australian Stock Exchange,简称:ASX）、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说，负担一张全牌的成本实在太高，因此与持有全牌的经纪商合作，成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。澳大利亚的一种牌照类型——授权代表（appointed representative/AR），也称之为“伞形牌照”。
ASIC监管范围包含：
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
如何申请成为AR
要申请成为AR，你需要：
决定你想要进行的活动或业务，并找到该业务范围内的主体公司
决定是否要成为介绍委托代表
考虑你想要匹配的主体公司——这取决于你所想要经营的业务类型和你拥有的客户类型
你的委托主体需要将你的预约上交至ASIC，以便ASIC将你的信息录入其注册库中
澳洲AR伞牌申请流程：
1、审核资料
2、注册澳洲公司
3、获取AR授权
4、向ASIC提交申请
澳洲 AR牌照优势
1. 办理周期快，只需要2-3周
（如今多数申请ASIC全牌者准备及办理周期要准备一年半以上）
2. 所需资料简单
3. 公司成本、办理费用低
4、 知名度高，更有说服力
澳洲金融服务授权代表(AR)牌照
作为澳洲AFSL的牌照授权代表，AR牌照允许以所属金融牌照的服务条件提供相同的金融服务，并且获得所属牌照的信誉。而且申请过程快捷，成本低，维护也相对简单。因此不同券商也更乐意选择申请AR牌照
主要特点
以所属金融牌照的服务条件作基础，对自己客户提供不超于牌照范围的服务。普遍可提供于申请作为授权代表的金融服务牌照范围可以但不限于：
接受和转移资金
代表客户执行订单
提供托管或者存款服务
交易金融产品
为金融产品提供市场
为客户提供金融产品方面的建议
法律要求
至少一位当地董事和一位股东(允许非自然人作为股东), 适当人士
公司秘书
登记地址
所需文件
每一位最终受益人，董事，股东:护照公证本原件
三个月内账单/地址证明公证本原件
无犯罪记录
未破产公证书
签名并注明日期的简历，学历证书(如客户自己提供董事)
持股公司证书，商业登记和章程
持股公司最终受益人和董事护照，三个月内水电费单/地址证明公证本原件
UCG的服务内容
成立当地公司
牌照申请资料协助准备
提供注册地址
向澳大利亚证券投资委员会(ASIC)递交申请
与主牌沟通协调
申请成功后每月协助管理
UCG的优势
一站式全面服务
快捷高效的过程
结构性的专业建议
专注的持续合规支持
服务提供商的广泛网络
申请流程:1个月
在澳洲，金融衍生品Derivatives分为两类，一类是（场内衍生品）；另一类是(场外衍生品）。其中场外衍生品包括：Margin FX（又称margin foreign exchange contract) ，CFDs差价合约，二元期权等。Margin FX的中文意思就是外滙保证金交易。
AFSL（Australian Financial Services Licence），也称AFS Licence，为澳大利亚金融服务牌照，数字编号共有6位，是在澳大利亚提供金融服务的实体必须持有的有效澳大利亚金融服务许可证。
根据ASIC法案的156规定，任何在澳洲从事6991金融交易的3780金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照。
根据规定，凡是涉及以下几种业务的公司必须拥有AFSL资质：
1．为客户提供金融产品方面的建议
2．交易金融产品
3．为金融产品提供市场
4．经营一个注册过的金融业务
5．提供托管或者存款服务
6．提供传统的信托公司服务
因此作为交易商而言，仅仅在ASIC进行公司ABN，ACN的注册是远远不够的，还须获得AFSL牌照。
申请澳洲金融牌照AFSL的好处：
保护资产
完善的政府职能和独立管理金融市场
全方位的监管体系；监督与管理两手并重
在金融运作中协助和保护零售商和客户
注重对投资者的权益保护设立了FOS纠纷解决机构
对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
公开公正的信息发布确保公众利益
通过新技术和流程提高服务水平
申请AFSL牌照流程
金融业务方案设计→递交牌照申请，及所相关文书准备工作→撰写金融服务指→金融交易产品披露说明撰写→雇佣合同撰写→反洗钱反恐报告申请
申请牌照流程是2至3周
