如题所述
第1个回答 推荐于2016-06-17
1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限。
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)。
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案。
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构。
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理。
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案。
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案。
ASIC监管的公司包括:AETOS艾拓思、盛宝金融、艾福瑞、兴业投资、IFX。本回答被提问者和网友采纳
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)。
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案。
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构。
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理。
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案。
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案。
ASIC监管的公司包括:AETOS艾拓思、盛宝金融、艾福瑞、兴业投资、IFX。本回答被提问者和网友采纳