哪位好心人给我提供一些“中国工商银行基金托管业务”的资料

包括业务的范围、特色、流程。最好有些自己的看法和改进的建议!
非常感谢!!

第1个回答  2008-07-02
资产托管服务是接受客户委托,安全保管客户资产、行使资金清算、会计核算、估值及监督职责,并提供与投资管理相关服务的业务。

1998年2月24日,经中国证券监督管理委员会、中国人民银行核准,中国工商银行成为国内首家托管银行。

经过十年发展,中国大陆证券投资基金托管业务市场容量迅速放大,基金托管资产规模从最初不足十亿元,迅猛扩大到2007年末的三万多亿元。与此同时,伴随中国经济的逐步开放和资本市场的持续发展,托管机制被引入到更多的经济领域,越来越多的托管产品创新带来托管资产规模的飞速发展,越来越多的投资者、金融投资机构和企业得以享受安全高效的托管服务。

作为中国大陆托管业务的先行者,工行严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规所赋予的职责和监管部门要求,以促进证券市场健康发展为目标,以“诚实信用、勤勉尽责”为执业准则,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队,切实维护资产委托人利益,为广大投资人、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩,赢得了客户的信赖与尊重。

工行是国内目前资产托管品种最多、托管规模最大、托管服务最优的银行,连续十年保持市场份额第一的优势。截至2007年12月末,工行托管资产规模超过13000亿元,建立了包括证券投资基金托管、保险资产托管、社会保障基金托管、企业年金基金托管、产业投资基金托管、QFII资产托管、QDII资产托管等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等托管增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。

工行始终引领市场创新,自开展托管服务以来,先后参与开发并托管了国内绝大多数的创新产品,成功组织实施国内首次托管业务灾难恢复应急演练,2005年率先引入并通过SAS70内控审计国际认证,得到独立公正第三方对工行托管服务运作流程中风险管理、内部控制机制健全性和有效性的全面认可。

工行致力于为最优秀的资本市场参与者提供最专业的托管服务。托管服务内容主要包括:

1、基本服务
(1)资产保管
(2)资金清算
(3)会计核算
(4)资产估值
(5)投资监督
(6)归集支付
(7)信息披露

2、增值服务
(1)绩效评估
(2)报表定制
(3)信息资讯
(4)风险控制
(5)托管报告服务等

没有跟他们托管部接触过,不了解哪里需要改进,不过如果我要去改进的话,会从风险控制入手,比如资产保管核算.另外就是谨慎,客观,再者就是托管后的服务质量.

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