证监局是干什么的

如题所述

第1个回答  2024-04-19
证监局是国家国务院直属的正部级事业单位,负责依照法律、法规和国务院的授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护市场的秩序,保障其合法运行。其主要职责包括:
1. 对监管辖区内的上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构,以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理。
2. 查处监管辖区范围内的违法、违规案件。
证监局与银监会的区别主要体现在以下几个方面:
1. 监管范围不同:证监局主要负责监管资本市场,即监管证券业,而银监会主要负责监管银行业,即监管货币市场的活动。
2. 职责不同:证监局的主要职责是统一监督管理全国证券期货市场,维护市场秩序,保障合法运行,银监会的主要职责是监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构,维护银行业的合法、稳健运行。
3. 内部部门结构不同:证监局的总部设在北京,内设21个职能部门、1个稽查总队、3个中心,而银监会机关在北京市金融街,内设27个部门。
4. 成立时间不同:证监会成立于1992年10月,银监会成立于2003年4月。
法律依据为《中华人民共和国证券法》第一百六十八条和第一百六十九条,证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护市场公开、公平、公正,防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展。证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行多项职责,包括制定相关规章、规则,审批、核准、注册,办理备案,对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理,制定从事证券业务人员的行为准则,监督实施,监督检查证券发行、上市、交易的信息披露,对自律管理活动进行指导和监督,监测并防范、处置证券市场风险,开展投资者教育,对证券违法行为进行查处,以及其他法律、行政法规规定的职责。

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