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下列哪种情况出现应重新识别客户
下列哪种情况出现
时,
应重新识别客户
?()
答:
D.
先前获得的客户身份资料存在疑点
(正确答案)
(2020年真题)
下列情况
中,商业银行
应重新识别客户
的有( )。
答:
出现以下情况时,
银行等金融机构应当重新识别客户
:
一是客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
。二是
客户行为或者交易情况出现异常的
。三是客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人...
出现
什么
情况
时
应当重新识别客户
答:
出现下列情况时应当重新识别客户:
(1)客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明类、身份证件号码的; (2)客户的交易习惯发生显著改变的
; (3)客户姓名或名称与国务院有关部门、机构和司法机关发布的犯罪嫌疑人、洗钱; (4)怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的; (5)怀疑先前获得的客户身份资料的真实性...
在什么
情况
下金融机构
应当重新识别客户
答:
(一)在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
,应当重新识别客户身份;(二)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,应当及...
发现
以下
哪些情形的,应对
客户
进行
重新
身份
识别
答:
人民币贷款
类
业务终止环节,
客户
身份
识别
要点有(ABC )。 A.销户时,对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的银行应调查其还款资金来源,是否存在可疑
情况
B.销户时,对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产
状况
不符的,银行应订查还贷资金来源与借款人的权属关系 C.销户时,由其他...
出现
哪些
情况
,金融机构
应当重新识别客户
身份
答:
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客户要求变更什么的时候金融机构
应当重新识别客户
答:
客户要求变更姓名或名称等身份信息的时候金融机构
应当重新识别客户
。金融机构确保客户身份信息的准确性和合规性,重新识别客户可以遵守反洗钱(AML)和了解客户(KYC)的法律要求,以防止金融犯罪和欺诈行为。客户要求变更姓名或名称等身份信息的时候金融机构应当重新识别客户还有助于维护金融机构的声誉,确保与...
支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法
答:
在出现以下情况时,支付机构应当重新识别客户: (一)
客户要求变更姓名或者名称
、有效身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等的; (二)
客户行为或者交易情况出现异常的
; (三)
先前获得的客户身份资料存在疑点
的; (四)支付机构认为应重新识别客户身份的其他情形。 第二十四条 支付机构除核...
中国证券业协会会员反洗钱工作指引的文本内容
答:
客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,会员单位认为必要时,应限制客户交易活动。第十七条 出现以下情况时,会员单位应当重新识别客户身份:(一)
客户要求变更姓名或者名称
、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。(二)
客户行为或者交易情况出现异常的
。(三)...
商业银行为
客户
提供
哪种
服务时,
应当识别
答:
商业银行为客户提供
下列
服务时,
应当识别客户
身份:(1)办理开户业务时,必须识别客户身份。根据国家反洗钱法律的规定,商业银行需要清楚地知道,自己是为谁办理业务。必须了解、掌握自己客户的身份信息。(2)办理结算业务时,
需要识别客户
身份。当你在银行有了账户以后,到银行办理结算业务时,也是需要核验...
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哪种情况出现时应重新识别客户
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