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关于证券自营业务资金的出入
关于自营业务的
财产管理,下列说法错误的是()。
答:
【答案】:D 参考解析:【答案及解析】D
证券
公司应建立健全
自营
账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
关于证券
公司
证券自营业务
投资范围及有关事项的规定规定
答:
根据第一条,证券公司进行
证券自营业务
时,投资范围限于《证券公司证券自营投资品种清单》内的证券。清单列示了允许买卖的证券种类。第三条允许证券公司委托其他具备相应资格的证券公司或基金管理公司进行投资管理,但自用
资金
投资风险较低、流动性强的证券(如国债、投资级公司债等)时,如果投资规模不超过净...
证券
公司
自营业务
中禁止内幕交易的主要措施是
答:
(1)证券自营业务必须通过公司专用席位进行,公司其他分支机构不得从事证券自营业务。(2)严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。(3)
证券自营业务资金的出入
必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。(4)由非自营门负责证券自营业务所需资...
证券
公司的
自营业务
可以使用依法筹集的
资金
是否正确
答:
正确。《中华人民共和国
证券
法》第一百三十七条证券公司的
自营业务
必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有
资金
和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批...
证券自营业务的
概念
视频时间 04:42
证券自营业务
遵守的规定
答:
证券
公司在进行
自营业务
时,必须严格遵守一系列规定以保证合规性。首先,公司需确保
资金
和账户的合法、真实,以自己的名义进行交易,避免假借他人或个人名义,使用的是自有资金和合法筹集的资金,禁止通过非法方式融资,如“保本保底”的委托理财或柜台债券,账户管理也需独立,不得转借给他人。其次,业务隔离...
证券自营自营业务的
监管和法律责任
答:
证券自营自营业务的
监管和法律责任涉及到多个层面,旨在确保市场的公平、公正和透明。首先,监管措施要求证券公司对自营与代理业务进行严格区分,资金、账户和人员管理独立,客户交易结算资金存入指定银行,
自营资金
单独核算。定期报告制度也十分关键,证券公司需按月、半年和年度向证监会和交易所提交业务统计表和...
证券自营业务的
遵守的规定
答:
证券
公司从事
自营业务
,应当遵守以下规定:(1)真实、合法的
资金
和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资,不得以他人名义开立多个账户。证券...
券商
自营业务
是什么意思(是什么意思)
答:
1、证券公司的自营账户是指用证券公司自有的
资金
进行股票、债券等方面的投资账户。2、利用证券公司的自营账户从事证券自营业务,具体有如下四层含义:(1)只有中国证监会批准经营
证券自营业务的
证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。(2)自营业务是证券...
券商
自营业务
是什么意思?
答:
券商
自营业务
是指
证券
公司利用自有的
资金
进行证券交易、投资和管理的一种业务模式。它是证券公司从客户订单撮合的证券交易中可以获得的主要收入来源之一。一般而言,证券公司的自营业务相对于客户委托业务来说,具有风险性较高,但是收益也较高的特点。因此,券商自营业务在证券公司营收中占据了相当的比例,也...
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