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外汇合规面临的困难
银行
外汇
牌价商业银行执行外汇牌价管理存在的问题
答:
当客户达到一定结售汇总量后,即使小额交易也能享受到折扣。这种做法使点差优惠幅度增大,部分情况下银行对大额售汇定价接近中间价,而结汇价格甚至超过中间价,偏离了制度规定。这种操作与制度规定不符,不仅影响了银行自身业务的
合规
性,还对中央银行的
外汇
调控管理带来了一定压力。解决这些问题需要商业银行在...
对于个人
外汇
业务的
合规
管理有
哪些
意见和建议
答:
1、完善《银行
外汇
业务监督考核办法》进一步加强对银行外汇业务
合规
性检查和业务质量评级工作,将个人结售汇业务办理的合规性和系统数据录入的准确性纳入对银行的日常监管考核,督促银行明确职责,减少乃至杜绝个人结售汇业务中违规行为,提高个人结售汇系统的数据质量。2、银行应加强和完善符合自身结售汇业务特...
个人
外汇
业务的
合规
管理
哪些
建议
答:
1、完善《银行
外汇
业务监督考核办法》进一步加强对银行外汇业务
合规
性检查和业务质量评级工作,将个人结售汇业务办理的合规性和系统数据录入的准确性纳入对银行的日常监管考核,督促银行明确职责,减少乃至杜绝个人结售汇业务中违规行为,提高个人结售汇系统的数据质量。2、银行应加强和完善符合自身结售汇业务特...
国家外管局通报10起
外汇
违规案例,海外投资
合规
需办理ODI备案
答:
近日,国家
外汇
管理局对外公布了10起外汇违规案例,给企业的海外投资行为敲响了警钟。我国对外汇管理有着严格的法律要求,任何违反规定的行为都将
面临
法律的严惩。在这个背景下,如何确保境外投资的合法
合规
显得尤为重要,其中,ODI(对外直接投资)备案是关键步骤。合规之路:ODI备案的不可或缺 随着全球化趋...
IMY
外汇
监管
合规
吗?出入金顺利吗?
答:
尽管IMY在斑马投诉平台尚未收到过公开的投诉记录,但这并不意味着平台无瑕疵。金融市场中的问题往往潜藏在水面之下,因此,投资者在做出决策前,应该仔细调查,确保自己了解所有的信息。在投资前,记得先在海投排行等专业平台进行详尽的评估,以规避潜在的雷区和骗局。总结来说,IMY
外汇
平台在
合规
性和资金...
外汇
风险是
什么
答:
外汇
风险是由汇率变动的可能性,以及一种货币对另一种货币的价值发生变动的可能性。企业面对的主要风险可以分为两大类:外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治风险、法律风险与
合规
风险、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险、信用风险等。内部风险主要包括:战略风险、操作风险、...
瑞士金融市场监管局瑞士对
外汇
交易商的监管
答:
在瑞士金融市场,瑞士金融市场监管局(FINMA)扮演着至关重要的角色,它负责对
外汇
交易商的全面监管。作为瑞士金融体系的一部分,FINMA确保外汇交易行业的
合规
性和稳定性。瑞士对外汇交易商的要求相当严格,他们必须具备银行业从业资质。FINMA对此设有详细的规定,其中一项关键标准是交易商的最低净资本要求,...
外汇
交易商都有风险吗?
答:
是的,
外汇
交易存在风险,这是一个高度波动和复杂的市场,投资者可能会
面临
资金损失。然而,您可以采取一些步骤来最小化风险并选择合适的外汇交易商:了解外汇市场: 在进入市场之前,深入了解外汇市场是至关重要的。了解市场的基本原理,学习技术和基本分析,并明白市场的波动性。
合规
性和监管: 确保您...
涉外收入申报超过5天对银行
答:
一、
合规
风险增加 银行作为金融机构,在处理涉外收入时,必须严格遵守国家
外汇
管理政策及相关法律法规。涉外收入申报超过5天,可能意味着银行未能及时、准确地履行申报义务,这将直接增加银行的合规风险。合规风险的增加可能导致银行
面临
监管部门的调查、审查,甚至可能受到行政处罚。二、监管处罚风险 根据《...
炒
外汇
有
什么
风险?
答:
(一)杠杆性 由于保证金交易是杠杆交易,参与者只支付一个很小比例的保证金,这样
外汇
价格的正常波动都被放大几倍甚至几十倍,从事保证金交易在获取高收益的同时也
面临
高风险。在外汇市场长期赚钱的人往往是少数,赔钱的则是多数,部分参与者甚至血本无归。(二)缺乏监管 首先,由于外汇市场是全球统一的...
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