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特定禁止行为与一般禁止行为
证券咨询机构从业人员
禁止
的
行为
有哪些?
答:
依据:证券业从业人员执业行为准则\x0d\x0a 第十一条从业人员
一般
性
禁止行为
:\x0d\x0a (一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;\x0d\x0a (二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;\x0d\x0a (三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法...
证券业从业人员执业行为准则
一般禁止行为
答:
禁止
贬损同行或采用不正当竞争手段获取业务,保持行业公平竞争。严格禁止贿赂
行为
,无论是收受贿赂还是行贿,都损害了市场健康和投资者利益。不得买卖法律禁止的证券,特别是对于证券交易所和基金管理公司员工等有
特定
限制的人员。禁止向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺,避免误导客户和增加机构风险。...
证券投资咨询人员的
一般禁止
性
行为
包括( )。
答:
【答案】:AC A、C项是证券投资咨询人员的
一般禁止性行为
,B、D项是证券投资咨询人员的
特定禁止行为
。
证券从业人员的
一般禁止行为
有哪些
答:
禁止
性
行为
:1、不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券...
禁止行为
分为哪几类
答:
法律分析:
禁止行为
可分为行政违法行为、民事违法
行为和
刑事违法行为。
一般
违法包括行政违法行为和民事违法行为,严重违法行为是刑事违法。犯罪是具有社会危害性,触犯刑法并依法受刑罚处罚的行为。对犯罪行为,应依法予以严厉打击;对犯罪分子应实行刑事处罚,这在人们心目中已经得到公认。而对一般违法行为,人们...
证券业从业人员执业行为准则的
一般禁止行为
答:
从业人员
一般
性
禁止行为
包括十一项内容,这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据,是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。(一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。欺诈行为有广义与狭义之分,广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为...
如何理解并执行新版《证券业从业人员执业
行为
准则》之
答:
协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。禁止行为1.从业人员
一般禁止行为
:(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(3)损害社会公共利益、...
行政许可有哪些特征?哪些事项可以不设行政许可?
答:
1、行政许可是依法申请的行政
行为
。行政相对方针对
特定
的事项向行政主体提出申请,是行政主体实施行政许可行为的前提条件。无申请则无许可。2、行政许可的内容是国家
一般禁止
的活动。行政许可以一般禁止为前提,以个别解禁为内容。即在国家一般禁止的前提下,对符合特定条件的行政相对方解除禁止使其享有特定的...
证券从业人员可以参与哪些投资品种
答:
证券从业人员在工作中可以参与A股、B股、三板,金融只有不久将推出的股指、国债、基金,再细分,比如开放式基金、封闭式基金、资产管理计划,LOF、ETF等融资融券的工作内容,但依据证券业从业人员执业
行为
准则,除工作以外是不允许员工私下参与投资的。
基金管理公司、基金托管
和
销售机构的从业人员的
特定禁止行为
有( )。
答:
【答案】:ABC 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的
特定禁止行为
包括:(1)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在...
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