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金融监管部门处罚案例
招联
金融
停催
答:
1月7日,中国人民银行广州分行行政
处罚
信息公示表显示,广州农商行因违反反洗钱法律法规以下规定,
被罚款
590万元:未履行客户身份识别义务、未提交大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明客户进行交易。同时,对5名责任人进行了点名处罚。无独有偶,1月30日,广东银保监局行政处罚信息披露表也指向这家银行...
国家外管局通报10起外汇违规
案例
,海外投资合规需办理ODI备案
答:
未经备案,投资主体可能面临投资终止、警告,甚至可能触犯刑法,承担刑事责任。金融企业为未获核准的项目提供融资或担保,将受到国家发改委和
金融监管部门
的严厉
处罚
。投资资金的汇出和境外收益的接收将受阻,返程投资也将受限。跨境电商行业同样不能例外,任何海外投资行为都应依法办理ODI备案。明智选择:及时...
严厉打击!外汇局集中通报跨境赌博外汇违规
案例
答:
1. 4月30日,国家外汇管理局在其官方网站上公布了一批共10个非法买卖外汇用于跨境赌博的
案例
。2. 这些案例均发生在2020年至2021年期间,涉及的个人因非法买卖涉赌外汇资金受到了外汇局的
处罚
,其中最高的
罚款
金额达到了156.4万元人民币。3. 国家外汇管理局的相关负责人向《经济参考报》记者表示,此次公...
违规发放商用房贷款,大理一银行遭
处罚
!
监管
严查信贷资金违规流入楼市...
答:
在货币政策“结构性宽松”的情况下,
监管部门
对银行违规发放贷款的行为持续严查。近日,包括富滇银行大理分行在内的多家银行收到罚单,违规发放商用房贷款、个人经营贷款、个人消费贷款违规流入 房地产 市场等,以及信贷业务管理不审慎的情况。11月4日,中国银保监会大理监管分局对外通报的行政
处罚
信息:因信...
保险研究 | 保险公司高管行政
处罚
一览及合规指引
答:
值得一提的是,
金融
高管的任职资格受到严格限制。如被取消资格未满5年,
监管
禁令未满5年,或保监会
处罚
在1年内,都可能面临法律禁止给予合同外利益的处罚,依据《保险法》第一百一十六条规定。违规行为的法律责任</无论是高管利用职务给予不当利益,如加油卡、技术服务,还是虚假承保、理赔和补贴滥用,...
贵阳银行,为何炸了一个16亿的惊雷
答:
在此背景下,
金融监管
总局对操作风险管理规定进行了修订,强调合规与内控的重要性,为银行业金融机构提供了新的指引。而海方格银行研修班正致力于解读这些新规则,以提升商业银行的风险管理能力,针对
监管处罚
趋势、《银行保险机构操作风险管理办法》和《涉刑案件风险防控管理办法》进行深度剖析。从法人主责到...
百万级罚单!贷前调查不尽职某分行被罚300万元
答:
从历年监管
处罚案例
来看,“向有重大不良信用记录的借款人发放贷款”是信贷业务
监管处罚
的重灾区之一。 5、未对流动资金借款人进行营运资金需求测算 在实践中,有未对流动资金借款人进行营运资金需求测算或超需求量测算额度为客户放款的情况发生,并被
监管部门处罚
。 02 如何应对 1、听取借款申请人的介绍和讲述 在调查...
警惕违规资金流向楼市!围堵之下 经营贷仍顶风作案
答:
今年以来,北上广深多地
金融监管部门
开展经营贷专项检查,查出诸多违规
案例
。然而围堵之下,仍有资金中介顶风作案,信贷资金违规进入楼市屡禁不止。北上广深严查违规信贷 通过全款一次性付清方式购买房产,次日设立企业,持股100%,持有房产刚满6个月即向平安银行深圳分行申请房抵经营贷,贷款金额226万元;...
金融监管案例
内容简介
答:
《
金融监管案例
》作为研究生创新教育系列教材的重要组成部分,精心编纂了六十四个具有深度和启示性的金融监管案例。这些案例包括法国兴业银行的教训,英国巴林银行的倒闭危机,日本大和银行的巨额亏损事件,美国新英格兰银行的倒闭案例,爱尔兰联合银行的欺诈行为,格里斯银行的案例,叙利亚商业银行的经历,以及中国...
监管
“重拳”围剿信贷资金违规入楼市
答:
8月16日,北京商报记者根据银保监会官网披露的行政
处罚
信息统计发现,今年以来,包括上海银行、浦发银行、兴业银行、工商银行、龙州农商行、贵阳银行在内的多家银行均因房地产
金融
业务违规情形被
监管
“点名”。在分析人士看来,此类罚单的开出,体现了银保监会对于金融市场管控的决心,客观上使得后续房贷
部门
...
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