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美国金融监管机构
occ
美国
货币监理署
答:
在美国的金融监管体系中,
有一个重要的机构被称为OCC,即Office of Comptroller of Currency,中文可译为美国货币监理署
。成立于1863年,其监管权来自于国家货币法(National Currency Act of 1863)。作为美国财政部下属的五大主要监管机构之一,OCC的职责集中在对联邦注册银行,也就是我们所说的国民银行...
什么是 FINRA 许可证?
金融
牌照解释
答:
在金融王国中,
FINRA许可证是开启职业大门的金钥匙
。作为美国金融业的重要监管机构,FINRA为那些渴望在金融市场中施展才华的专业人士颁发了一系列专业许可,确保了市场的公正与透明。接下来,我们将深入探讨FINRA的主要许可证及其背后的意义,以及它们如何塑造金融行业的专业路径。
FINRA,全称金融业监管局
,其职...
美国
对
金融
体系
监管
的主要
机构
有哪些
答:
美国对金融体系的监管机构主要有两个,
一个是美国证券交易监督委员会(SEC),另外一个是美国商品期货交易委员会(CFTC)
。美国证券交易监督委员会,简称美国证监会(SEC),于1933年美国国会成立的政府委员会,通过了《1933证券法案》和《1934证券交易法案》,负责监督证券市场及保障投资者的利益以及负责监督美国...
美国金融业监管局
的发展历史
答:
美国金融业监管局
。成立于2007年,美国金融业监管局(FINRA)由美国证券交易商协会(NASD 美国当时最有影响的证券业自律组织)和纽约证券交易所监管(NYSERegulation, Inc.),合并发起成立。美国金融业监管局(FINRA)的前身美国证券交易商协会(NASD)成立于1939年。由美国证券交易委员会(SEC)授权并监管...
简述
美国
的完全分业
金融监管
体制。
答:
【答案】:美国的金融监管实行联邦政府和州政府两级监管体制
。经联邦政府批准设立的国民银行由财政部的货币监理局负责监管,州银行则由州一级的监管机构负责监管;参加联邦储备体系的会员银行由联邦储备银行负责监管,未参加联邦储备体系但向联邦存款保险公司投保的非会员银行则由联邦存款保险公司负责监管。另外...
美国金融
市场的管理者是谁?
答:
是美联储,美国联邦储备局 美联储的基本职能包括:⒈通过三种主要的手段(公开市场操作,规定银行准备金比率,批准各联邦储备银行要求的贴现率)来实现相关货币政策;⒉监督、指导各个联邦储备银行的活动;⒊
监管美国
本土的银行,以及成员银行在海外的活动和外国银行在美国的活动;⒋批准各联邦储备银行的预算及...
美国金融监管机构
有哪些
答:
证券交易委员会SEC、商品期货交易委员会CFTC、通货监理署、联邦储备体系、联邦存款保险公司、储蓄
监管
局、全国信用管理局、州银行和保险委员会。
美国金融监管
部门和金融调控部门同一吗
答:
美国金融业监管局
(The Financial Industry Regulatory Authority,简称FINRA)是美国最大的非政府的证券业自律监管机构,于2007年7月30日由美国证券商协会(NASD)与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并而成,它主要负责证券交易商于柜台交易市场的行为,以及投资银行的运作,监管对象主要包括...
世界上有哪些
金融监管机构
是有权威性的?
答:
1、英国
金融
服务管理局(Financial Service Authority—FSA)该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会(Securities and Investments Board—SIB组织)改组而成。作为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的
监管机构
,行使法定职责,直接向英国财政部负责。2、
美国
全国期货协会(National Futures ...
外汇交易
金融监管机构
有哪些
答:
2.
美国
商品期货交易委员会(CFTC)是美国政府的一个独立机构,同时也是美国的
金融监管机构
之一,主要负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。3.澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立,依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。4.瑞士金融市场监管...
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