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证券发行人是指
证券
公司和基金公司的区别是什么?
答:
1、证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司
是指证券
经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销
发行
、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的...
证券
公司和上市公司的区别
答:
前者为后者进行股票发行等操作,进而赚取佣金。属于正常的商业往来关系。上市公司(The listed company)
是指
所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。证券公司又叫投资银行,是主要从事
证券发行
的金融机构。它的主要职能是进行股份公司的股票发行,并进行...
企业IPO时保荐
人是
做什么的?
答:
保荐制度的主要内容:
证券发行
上市保荐制度
是指
公司公开
发行证券
及证券上市时,必须由具有保荐资格的保荐机构推荐。在保荐制度下,企业发行股票并上市不仅要有保荐机构保荐,还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。证券发行上市保荐分为两个阶段:尽职推荐和持续督导。从保荐机构与
发行人
签订保荐...
不再为本国居住的
发行人
在本国境内
发行证券
的交易于哪个市场?
答:
证券市场证券是多种经济权益凭证的统称,因此,广义上的证券市场指的是所有
证券发行
和交易的场所,狭义上,也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为...
有权机构指什么意思
答:
3. 证券法宗旨:根据《中华人民共和国证券法》第一条,该法旨在规范
证券发行
和交易,保护投资者权益,维护经济和社会秩序,促进市场经济的发展。4. 证券法适用范围:根据《证券法》第二条,该法适用于中华人民共和国境内的股票、公司债券、存托凭证以及其他由国务院认定的证券发行和交易活动。政府债券、...
2021年
证券
从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规
答:
熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。 熟悉违反
证券发行
规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收购的法律责任;掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。 第五节证券投资基...
股票与基金的一二级市场分别有什么区别?
答:
承担政府、公司新发行的证券以及承购或分销股票。投资银行通常采用承购包销的方式承销证券,承销期结束后剩余
发行人
可以获得预定的全部资金。2、二级市场:二级市场
是指
在
证券发行
后各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场,又称流通市场或次级市场。比如上海证券交易所和深圳证券交易所就属于二级市场...
股票
发行
的方式有哪些
答:
间接发行,根据受托责任不同分为代销发行和包销发行。(1)代销发行,
是指发行人
委托有资格的
证券
经营机构代办销售股票的方式。在此方式下,代销机构只是同意按照发行人委托的价格尽可能地销售股票,只收取手续费和其他有关费甩,发行风险由发行人承担,到期销售不完的股票退给发行人。(2)包销发行,是指...
什么是
证券
登记结算机构?
答:
业务 1、存管证券 《证券法》第159条规定,证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。2、证券资料的提供 《证券法》第160条规定,证券登记结算机构应当向
证券发行人
提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的...
股票和
证券
有什么区别
答:
股票就
是指
股份公司为了筹集资金而
发行
的一种所有权的凭证,它是一种有价的
证券
,它可以为各个股票持有者获得股息以及红利。证券是用来证明持有者拥有一些特定权益的多种经济凭证的统称,也可以指专门的某种分类的产品。那么证券和股票有什么区别?为什么叫做证券呢?证券和股票的区别 股票通俗来讲就是你对...
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