如题所述
如何申请私募基金管理人，如何成功申请私募基金管理人，协会并不会给出实际可用指导政策，协会政策一直在变，不变的是要求越来越严格，本人从经手备案通过20多家机构实务经验来看，申请成功私募基金管理人，并没有固定的通用法则，需要根据公司情况适时改变方案，但是，我们仍然可以罗列一个框架和思路。第一步:注册公司（全国只有极少数地区可以注册投姿管理、资产管理、基.金公司）或收购公司，公司股东架构越简单越好，最好是自然人独资，并且这个自然人要在公司担任法人、总经理、执行董事，最好不要有法人股东，当然，法人股东是国企、央企或上市公司则另当别论。
第二步：:给公司开基本户，验资（注册自己要在500万以上为佳，目前注册资金为1000万的占比很大部分），租场地，招人交社保。
第三步：找律所做尽职调查，写《法律意见书》，这一步比较重要，并非所有律所都做这个业务，做这个业务的律所当中也并非所有律师都做这个，很多律所向协会提交的《法律意见书》之所以多次通不过耽误机构宝贵时间，是因为律所习惯了套用固定模板，所有公司都使用同一个描述，而忽视了逐渐趋严而又千变万化的监管要求，这种做法在刚开始施行律所协同登记之时有效果，但面对日益复杂的协会要求，就很难办了。
对高管人员以及基金经理的要求：从事私募证券投姿基.金业务的高管人员和基金经理都应当具备基.金从业资格，现在对私募证券机构要求比较严格，但我建议对于新设的私募股权类的机构，也按照这个要求去执行，不然后期麻烦会很多。大体要求这样，没有完全适用的规则，对于具体公司，还应针对公司情况做定制方案。
第二步：:给公司开基本户，验资（注册自己要在500万以上为佳，目前注册资金为1000万的占比很大部分），租场地，招人交社保。
第三步：找律所做尽职调查，写《法律意见书》，这一步比较重要，并非所有律所都做这个业务，做这个业务的律所当中也并非所有律师都做这个，很多律所向协会提交的《法律意见书》之所以多次通不过耽误机构宝贵时间，是因为律所习惯了套用固定模板，所有公司都使用同一个描述，而忽视了逐渐趋严而又千变万化的监管要求，这种做法在刚开始施行律所协同登记之时有效果，但面对日益复杂的协会要求，就很难办了。
对高管人员以及基金经理的要求：从事私募证券投姿基.金业务的高管人员和基金经理都应当具备基.金从业资格，现在对私募证券机构要求比较严格，但我建议对于新设的私募股权类的机构，也按照这个要求去执行，不然后期麻烦会很多。大体要求这样，没有完全适用的规则，对于具体公司，还应针对公司情况做定制方案。
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第1个回答 2017-11-15
如何登记私募基金管理人流程办法详解干货
登记备案总纲领
1、申请机构应保证提供的所有材料及信息真实、准确、完整。
申请材料应与系统填报信息一致，重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。
2、协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
3、应遵守《证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》 、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引管理办法》等相关规定 。
运营条件及制度要求
1、资本情况
确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。
律所应对私募基金管理人的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。
注册资本实缴比例未达到25%的，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。
2、专业外包服务相关
协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况，选择在协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务。若选择外包服务，申请私募管理人登记时，需同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。
3、注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响备案登记
①但申请机构需要对有关事项如实填报；
②律所需要做好相关事实性陈述，说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。
4、申请登记成为私募基金管理人应符合以下条件
①高管人员具有相应的投资管理从业经历；
②基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
③机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
对高管的要求
1、高管划分范围包括
法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等。
①证券类私募高管，均应当取得基金从业资格。
②非证券类私募高管，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
③所有私募的合规\风控负责人不得从事投资业务。
2、有关高管从业资格认定
高管通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于股权、创投类私募管理人。
3、有关高管兼职
①高管不得在非关联的私募机构兼职。
②高管在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等。
③对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高管，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
④高管应当与任职机构签署劳动合同。高管重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。
4、协会要求相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
并特别强调，负责私募合规\风控的高管，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
对机构名称与经营范围的要求
1、私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，不含上述相关字样的机构将不予受理登记申请。
2、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，因上述业务与私募基金属性相冲突，为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。
要点：这一点同时也是不予登记备案的六大类条件之一，也同样出现在了协会近期发布的《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》之中，表明了协会对从事冲突业务不予登记的坚定态度。
3、私募基金管理人应遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
对法律意见书的要求
1、法律意见书
法律意见书应按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
2、专项法律意见书
①申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见，还应当提供相关证明材料，充分说明变更事项缘由及合理性；
②已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序；
③已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基金投资者及时、准确、完整地进行了信息披露。
3、律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述
对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。
《法律意见书》所涉内容应当与申请机构系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
首只产品备案
新登记的私募管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将注销其登记。
自2016年2月5日起，协会暂不办理私募管理人（新登记与已登记）将顾问管理型基金作为首只私募基金产品的备案申请。
不明白的加V：13828781841
登记备案总纲领
1、申请机构应保证提供的所有材料及信息真实、准确、完整。
申请材料应与系统填报信息一致，重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。
2、协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
3、应遵守《证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》 、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引管理办法》等相关规定 。
运营条件及制度要求
1、资本情况
确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。
律所应对私募基金管理人的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。
注册资本实缴比例未达到25%的，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。
2、专业外包服务相关
协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况，选择在协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务。若选择外包服务，申请私募管理人登记时，需同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。
3、注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响备案登记
①但申请机构需要对有关事项如实填报；
②律所需要做好相关事实性陈述，说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。
4、申请登记成为私募基金管理人应符合以下条件
①高管人员具有相应的投资管理从业经历；
②基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
③机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
对高管的要求
1、高管划分范围包括
法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等。
①证券类私募高管，均应当取得基金从业资格。
②非证券类私募高管，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
③所有私募的合规\风控负责人不得从事投资业务。
2、有关高管从业资格认定
高管通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于股权、创投类私募管理人。
3、有关高管兼职
①高管不得在非关联的私募机构兼职。
②高管在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等。
③对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高管，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
④高管应当与任职机构签署劳动合同。高管重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。
4、协会要求相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
并特别强调，负责私募合规\风控的高管，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
对机构名称与经营范围的要求
1、私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，不含上述相关字样的机构将不予受理登记申请。
2、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，因上述业务与私募基金属性相冲突，为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。
要点：这一点同时也是不予登记备案的六大类条件之一，也同样出现在了协会近期发布的《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》之中，表明了协会对从事冲突业务不予登记的坚定态度。
3、私募基金管理人应遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
对法律意见书的要求
1、法律意见书
法律意见书应按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
2、专项法律意见书
①申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见，还应当提供相关证明材料，充分说明变更事项缘由及合理性；
②已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序；
③已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基金投资者及时、准确、完整地进行了信息披露。
3、律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述
对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。
《法律意见书》所涉内容应当与申请机构系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
首只产品备案
新登记的私募管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将注销其登记。
自2016年2月5日起，协会暂不办理私募管理人（新登记与已登记）将顾问管理型基金作为首只私募基金产品的备案申请。
不明白的加V：13828781841
第2个回答 2017-06-21
看门狗财富为您解答。
申请私募基金管理人牌照需要材料：
1.法人的简历.学历
2.管理人的简历.学历（复印件）.工作经历（有从业经验）
3.近期的财务报表
4.股东学历.工作经历
5.执照副本.税务登记副本.组织机构代码证副本.银行开户许可证。法人、股东、管理人的身份 证复印件、一寸免冠照片（彩色）。
6.公司制度、风控制度、管理人示意图
7.公司章程 8.审计报告（公司注册不满一年，则不需要）
7:验资报告
一、私募基金牌照的申请条件
1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。
2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。本回答被网友采纳
申请私募基金管理人牌照需要材料：
1.法人的简历.学历
2.管理人的简历.学历（复印件）.工作经历（有从业经验）
3.近期的财务报表
4.股东学历.工作经历
5.执照副本.税务登记副本.组织机构代码证副本.银行开户许可证。法人、股东、管理人的身份 证复印件、一寸免冠照片（彩色）。
6.公司制度、风控制度、管理人示意图
7.公司章程 8.审计报告（公司注册不满一年，则不需要）
7:验资报告
一、私募基金牌照的申请条件
1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。
2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。本回答被网友采纳
第3个回答 2017-06-21
现在难申请
