如题所述
虽然我国学术界在国内不遗余力地推动开放
存取出版
（
Open Access Publishing
）
的发展，
但出版
界对其和传统学术出版业的关系的研究还不够充
分。本文试图通过分析开放存取仓储出版的现状、
机制和发展趋势，
针对我国传统学术出版现状，
揭
示开放存取仓储出版在我国的发展前景和策略，
借
以为传统学术出版单位的新业务转型提出建议。
一、
开放存取出版的背景
1. 起源及分类
开放存取出版是指基于图书馆的开放存取理
念，
借助互联网技术发展而兴起的一种新型信息
交流模式，
上个世纪
90
年代从美国开始出现，
在
我国又被翻译成开放存取、
公开存取、
开放使用
以及开放式出版等
（本文采用
“开放存取出版”
译
名）
。
2001
年
《布达佩斯开放存取计划》
（
Budapest
Open Access Initiative
，
BOAI
）
给其的定义为：
对
某文献的
“开放存取”
意味着它在
Internet
公共领
域里可以被免费存取，
并允许任何用户阅读、
下
载、
复制、
传递、
打印、
搜索和超链接，
也允许用
户将其遍历并为之建立索引，
用作软件的输入数
据或其他合法用途。用户在使用该文献时不受财
力、
法律和技术的限制，
而只须在存取文献时保持
文献的完整性，
对其复制和发行是唯一的限制
［
1
］
。
开放存取出版最基本的特征是资源的数字化、
在
线传播及赋予读者最宽泛的使用权限。
传统的学术出版模式正越来越严重地制约现
代学术交流的开展，
主要表现在：
出版学术作品的
周期大大延长；
在线数据库由于收费及版权纠纷
让人诟病；
传统的学术交流渠道日益集中到少数
出版商；
学术出版及其增值服务价格不断攀升；
图
书馆不得不减少订购品种；
研究人员失去阅读更
多文献的机会。
在这种情况下，
基于免费、
在线、
开放的学术
交流新模式
—
开放存取出版被科学界推动并逐
渐发展起来。开放存取在发展过程中又分为两种
模
式，
即
开
放
存
取
期
刊
（
Open Access Journal
，
即
OAJ
或
BOAI-2
，
也被称为
“金色
OA
”
）
和开放存取
仓储
（
Open Access Repository
，
即
OAR
或
BOAI-1
，
也被称为
“绿色
OA
”
）
。
“金色
OA
”
容易理解，
它指
“期刊”
的内容是
“开放”
地存储，
很多学术期刊将
其过刊作成开放存储；
“绿色
OA
”
则指通过开放仓
储库，
科研人员可以利用自我归档技术提交、
存放
自己的论文或者是发表过的文章，
从而使其文献可
以迅速、
便捷地在其学科领域内被传播、
检索和谈
论。本文将在第三部分重点讨论
“绿色
OA
”
模式。
2. 概念及意义
按
照
BOAI
的
分
类，
开
放
存
取
仓
储
也
称
为
自
存
档、
电
子
预
印
本
文
库
或
E
印
本
文
库
（
E-Print
archive
）
，
是指作者自己将数字资源存储于公众可
自由获取的网站上。存储内容包括日期、
题名、
作
者名、
DOI
等元数据以及全文。用户可以免费检
索和下载，
也可以发表评论，
引用时需要注明作者
及出处。资源可以分为预印本
（
PrePrints
）
和后印本
（
PostPrints
）
两类，
预印本文档经过同行评审或在正
式刊物上发表之后，
作者可以修改其出版项标志。
随着网络技术的发展及其应用的普及，
开放存
取仓储不再限于自然科学领域。作为一种免费的
在线数据库，
它不仅为用户提供免费检索和下载服
务，
也为作者提供免费的存储服务。存储的学术论
文一般未经过同行评议，
由作者以
“自存档”
（
Self
-
archiving
）
方式存入，
其出版模式分为基于学科分
类的学科仓储
（
Subject
-
based Repository
）
和基于机
构产生的机构仓储
（
Institutional Repository
，
简称
IR
仓储）
。机构仓储模式一般由大学、
图书馆、
学
术机构或政府部门创建和维护，
可以保证机构自
身产生的科研成果的完整性和连续性。
通常情况下，
科研人员出版学术著作或发表
论文是为了获得学术承认，
在学术社群内获得首
发权，
而不像大众畅销书的出版是为了追求销量
和
“码洋”
。通过互联网，
以电子预
（后）
印本的形
式，
大大降低了传统学术期刊的交流成本，
提高了
传播速度，
从而最大限度地满足了科研人员的学
术交流需求。同时基于免费阅读的模式可以大大
提高期刊和论文的影响，
发掘更多的潜在读者，
有
利于信息资源的交流和科学知识的普及，
从而促
进社会经济文化的发展和民众科学素养的提高。
有数据表明，
开放存取出版可以显著提高论
文的被引频次。通过对
119 924
篇公开发表的计
算机科学方面的会议论文调查发现，
开放存取论
文的平均被引次数为
7.03
，
非开放存取论文的平
均被引次数为
2.74
；
在电子工程学科中，
发表于
同一种期刊的
OA
论文的平均被引次数为
2.35
，
非
OA
论文的平均被引次数为
1.56
［
2
］
。学术论文传播
得越快、
越广，
越有利于其成果的利用，
而经过同
行评议的论文，
因其质量有更充分的保证，
更受读
者的欢迎。截至
2008
年
12
月的统计，
在
ROAR
网
站上注册的开放存取仓储库已达
1 239
个
存取出版
（
Open Access Publishing
）
的发展，
但出版
界对其和传统学术出版业的关系的研究还不够充
分。本文试图通过分析开放存取仓储出版的现状、
机制和发展趋势，
针对我国传统学术出版现状，
揭
示开放存取仓储出版在我国的发展前景和策略，
借
以为传统学术出版单位的新业务转型提出建议。
一、
开放存取出版的背景
1. 起源及分类
开放存取出版是指基于图书馆的开放存取理
念，
借助互联网技术发展而兴起的一种新型信息
交流模式，
上个世纪
90
年代从美国开始出现，
在
我国又被翻译成开放存取、
公开存取、
开放使用
以及开放式出版等
（本文采用
“开放存取出版”
译
名）
。
2001
年
《布达佩斯开放存取计划》
（
Budapest
Open Access Initiative
，
BOAI
）
给其的定义为：
对
某文献的
“开放存取”
意味着它在
Internet
公共领
域里可以被免费存取，
并允许任何用户阅读、
下
载、
复制、
传递、
打印、
搜索和超链接，
也允许用
户将其遍历并为之建立索引，
用作软件的输入数
据或其他合法用途。用户在使用该文献时不受财
力、
法律和技术的限制，
而只须在存取文献时保持
文献的完整性，
对其复制和发行是唯一的限制
［
1
］
。
开放存取出版最基本的特征是资源的数字化、
在
线传播及赋予读者最宽泛的使用权限。
传统的学术出版模式正越来越严重地制约现
代学术交流的开展，
主要表现在：
出版学术作品的
周期大大延长；
在线数据库由于收费及版权纠纷
让人诟病；
传统的学术交流渠道日益集中到少数
出版商；
学术出版及其增值服务价格不断攀升；
图
书馆不得不减少订购品种；
研究人员失去阅读更
多文献的机会。
在这种情况下，
基于免费、
在线、
开放的学术
交流新模式
—
开放存取出版被科学界推动并逐
渐发展起来。开放存取在发展过程中又分为两种
模
式，
即
开
放
存
取
期
刊
（
Open Access Journal
，
即
OAJ
或
BOAI-2
，
也被称为
“金色
OA
”
）
和开放存取
仓储
（
Open Access Repository
，
即
OAR
或
BOAI-1
，
也被称为
“绿色
OA
”
）
。
“金色
OA
”
容易理解，
它指
“期刊”
的内容是
“开放”
地存储，
很多学术期刊将
其过刊作成开放存储；
“绿色
OA
”
则指通过开放仓
储库，
科研人员可以利用自我归档技术提交、
存放
自己的论文或者是发表过的文章，
从而使其文献可
以迅速、
便捷地在其学科领域内被传播、
检索和谈
论。本文将在第三部分重点讨论
“绿色
OA
”
模式。
2. 概念及意义
按
照
BOAI
的
分
类，
开
放
存
取
仓
储
也
称
为
自
存
档、
电
子
预
印
本
文
库
或
E
印
本
文
库
（
E-Print
archive
）
，
是指作者自己将数字资源存储于公众可
自由获取的网站上。存储内容包括日期、
题名、
作
者名、
DOI
等元数据以及全文。用户可以免费检
索和下载，
也可以发表评论，
引用时需要注明作者
及出处。资源可以分为预印本
（
PrePrints
）
和后印本
（
PostPrints
）
两类，
预印本文档经过同行评审或在正
式刊物上发表之后，
作者可以修改其出版项标志。
随着网络技术的发展及其应用的普及，
开放存
取仓储不再限于自然科学领域。作为一种免费的
在线数据库，
它不仅为用户提供免费检索和下载服
务，
也为作者提供免费的存储服务。存储的学术论
文一般未经过同行评议，
由作者以
“自存档”
（
Self
-
archiving
）
方式存入，
其出版模式分为基于学科分
类的学科仓储
（
Subject
-
based Repository
）
和基于机
构产生的机构仓储
（
Institutional Repository
，
简称
IR
仓储）
。机构仓储模式一般由大学、
图书馆、
学
术机构或政府部门创建和维护，
可以保证机构自
身产生的科研成果的完整性和连续性。
通常情况下，
科研人员出版学术著作或发表
论文是为了获得学术承认，
在学术社群内获得首
发权，
而不像大众畅销书的出版是为了追求销量
和
“码洋”
。通过互联网，
以电子预
（后）
印本的形
式，
大大降低了传统学术期刊的交流成本，
提高了
传播速度，
从而最大限度地满足了科研人员的学
术交流需求。同时基于免费阅读的模式可以大大
提高期刊和论文的影响，
发掘更多的潜在读者，
有
利于信息资源的交流和科学知识的普及，
从而促
进社会经济文化的发展和民众科学素养的提高。
有数据表明，
开放存取出版可以显著提高论
文的被引频次。通过对
119 924
篇公开发表的计
算机科学方面的会议论文调查发现，
开放存取论
文的平均被引次数为
7.03
，
非开放存取论文的平
均被引次数为
2.74
；
在电子工程学科中，
发表于
同一种期刊的
OA
论文的平均被引次数为
2.35
，
非
OA
论文的平均被引次数为
1.56
［
2
］
。学术论文传播
得越快、
越广，
越有利于其成果的利用，
而经过同
行评议的论文，
因其质量有更充分的保证，
更受读
者的欢迎。截至
2008
年
12
月的统计，
在
ROAR
网
站上注册的开放存取仓储库已达
1 239
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