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证券公司设立制度
关于
证券公司
的
设立
有何规定
答:
证券公司设立
时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制
制度
、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。律师补充:证券公司增加注册资本且股权结构发生重...
中国人民银行关于印发《
证券公司
管理暂行办法》的通知
答:
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。第三条 中国人民银行是国家证券管理机关,证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。第四条
设立证券公司
必须报经中国人民银行批准。第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以...
设立证券公司
,应当具备哪些条件并经国务院证券监督管理机构批准_百度...
答:
设立证券公司
,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条...
外资参股
证券公司设立
规则外资参股证券公司设立规则
答:
为适应证券市场对外开放,中国证监会根据《公司法》和《证券法》制定并多次修订了外资参股
证券公司
的
设立
规则。该规则明确了外资参股证券公司的定义,如由境外股东与境内股东共同出资或境外投资者受让内资证券公司股权设立。中国证监会负责外资参股证券公司的审批和监管,其设立需符合《公司法》和《证券法》的要...
证券公司
的
设立
条件是什么
答:
根据《证券法》第一百二十四条的规定,
证券公司
的
设立
条件如下: 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元; 3、有符合本法规定的注册资本; 4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业...
证券公司
实行什么
制度
答:
证券公司
实行净资本和风险管理控制
制度
。详细解释如下:一、净资本制度 证券公司实行净资本制度,这是一种资本充足率监管机制。净资本是指证券公司扣除负债后剩余的资本,用于衡量证券公司的资本充足状况和风险承受能力。这一制度确保了证券公司在经营过程中拥有足够的资本来应对各种潜在风险,保证公司的稳健运营...
我国
证券公司
的
设立
实行核准制,由中国证监会依法对证券公司的设立进行...
答:
我国
证券公司
的
设立
实行审批制。股票发行
制度
主要有三种,即审批制、核准制和注册制,每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中,股票发行制度也应该逐渐地改变,以适应市场发展需求,其中审批制是完全计划发行的模式,核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式,注册制则是目前...
证券公司
可以加盟吗
答:
证券公司不是采取加盟
制度
,证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司设立
条件:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规...
证券公司
分支机构监管规定
答:
根据《证券公司分支机构监管规定》,各
证券公司设立
分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准。分支机构应当遵守法律、行政法规、规章
制度
,配备合格人员,执行总部公司制定的内部管理制度并接受上级监管部门的监管。为规范证券公司分支机构行为,保护投资者权益,维护市场秩序,2019年中国证监会发布了《证券公司分支...
开一家
证券公司
需要那些资格和手续?
答:
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。第一百二十九条
证券公司设立
、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、...
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