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证券公司设立实行什么制
我国
证券公司
的
设立
体制采用( ) A.注册制 B.核准制 C.特许制 D.自由设...
答:
【答案】:B本题考查的是我国证券公司的设立体制 证券公司时经营证券业务的特殊法人,其设立条件严于一般公司,各国一般采用核准制,要求证券公司的设立经过政府证券主管机构的批准,我国也采用这一体制。《证券法》第122条规定:“
设立证券公司
,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理...
我国
证券公司
的
设立实行什么制
答:
我国证券公司的设立实行审批制
。中国的证券公司属于具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。从证券经营公...
我国
证券公司设立
子公司,
实行
( )。 A.
审批制
B.注册制 C.报备制
答:
解析本题所要考核的知识点是证券公司子公司的设立。按照《证券公司设立子公司试行规定》,子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。同证券公司的设立制度一样,我国证券公司设立子公司同样实行
审批制
。所以,本题答案为A。
我国
证券公司
的
设立实行
核准制,由中国证监会依法对证券公司的设立进行...
答:
我国证券公司的设立实行审批制
。股票发行制度主要有三种,即审批制、核准制和注册制,每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中,股票发行制度也应该逐渐地改变,以适应市场发展需求,其中审批制是完全计划发行的模式,核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式,注册制则是目前成...
证券公司实行什么
制度
答:
证券公司实行的是净资本管理制度
。详细解释如下:证券公司净资本管理制度是其风险管理的重要组成部分。净资本是衡量证券公司资本充足状况和流动性风险的重要指标。该制度要求证券公司确保其净资本始终保持在充足水平,以满足其业务运营和风险管理的需要。证券公司通过净资本管理,确保自身具有足够的财务资源来履行...
什么
时候开始
实行
全面注册制
答:
全面注册制自2023年2月17日开始实行。全面注册制是一种证券市场的发行制度,与以前的
审批制
、核准制相比,它的特点是更加市场化。在这一制度下,证券的发行不再需要事先经过政府的行政审批,而是由中介机构如证券公司、律师事务所和会计师事务所等进行审核,并承担相应的法律责任。这种制度有利于减少政府的...
证券公司
是国企吗?
答:
证券公司
不全是国企,证券公司有国有制和股份制的。证券公司是国企还是私企看第一控股股东是谁,在国外大部分都是私企,但我国国家对证券行业监管较严,所以几乎都是国有控股;而做企业的目的是为了上市圈钱,所以是股份制,所以一般为国有控股的股份制企业,但也有些是有民营参股的,我国国内目前有一百...
我国对
公司实行
的是注册登记制度
答:
实行
注册制。注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行
公司
的财务公开制度。它要求发行人提供关于
证券
发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供的信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定...
证券公司
可以采取的组织形式有( )。 A.会员制组织 B.有限责任公司 C.协...
答:
【答案】:BD根据《证券法》第123条的规定,
证券公司
的组织形式有有限责任公司和股份有限公司两种,因此应选B、D项。
关于
证券公司
的
设立
有何规定
答:
证券公司设立
时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。律师补充:证券公司增加注册资本且股权结构发生...
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