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证券公司设立实行什么制
证券
交易
实行
会员制,那为
什么
基金能直接向发行人申购赎回?
答:
证券公司
是通过这些交易席位接受投资者的委托的,并同时它要将投资者的委托指令通过交易席位提交给交易所参与集中交易,所以证券商必须是证券交易所的会员后才有资格参与证券交易所的集中交易,这里是证券交易所
实行
会员制,不是证券交易实行会员制,为
什么
基金能直接向发行人申购赎回?基金公司等机构投资者从...
2015
证券
从业资格考试题库:金融基础知识(第一套)
答:
30、 单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金,分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的( )。 A.5% B.10% C.15% D.20% 31、 我国
证券公司
的
设立实行
( )。 A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制 32、 一般情况下,优先股票的股息率是( )的,其持有者的股...
证券公司
属于
什么
单位,企业单位吗
答:
证券公司
属于有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为证券经营公司和证券登记公司。是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
证券公司
是
什么
体制的单位?属于什么企业?
答:
证券公司
在中国属于非银行类金融机构。在国外也是叫银行的。还有种叫法叫投资银行。但是在亚洲部分国家叫证券公司。其实证券也属于银行。只是他的业务跟我们所见到的那些商业银行的业务不一样。比普通的银行业务要高端一些。证券公司一般分为四大主营业务:证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行...
股票的注册制是啥意思呀?
答:
注册制,也称
证券
发行注册制、IPO注册制,是一种股票发行
公司
的财务公开制度。它与核准制相对应,在很多国家兼顾采用。在首次公开募股中,注册制其要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,以招股说明书为核心,送交主管机构审查,主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否...
证券公司
分支机构监管规定
答:
第一条 为了加强对
证券公司
分支机构的监督管理,规范证券公司分支机构的
设立
和运营,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。第二条 本规定所称分支机构,是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担。第三条 证券...
证券交易所与
证券公司
的区别与联系
答:
它具有
证券
交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,
实行
自律管理的法人。从世界各国的情况看,证券交易所有
公司制
的营利性法人和会员制的非营利性法人,我国的证券交易所...
关于
证券公司
的
设立
有何规定
答:
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
证券公司设立
时,其...
证券公司
的正式员工是否有末位淘汰制?
答:
合同
制
的是经纪人制度,一般只会合同到期或者政策改变 员工制的是有淘汰的
新
证券
法的主要修改内容
答:
现行证券法(以下简称原法):证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。
证券公司
与银行、信托、保险业务机构分别
设立
。 修订后的法律(以下简称新法):证券业和银行业、信托业、保险业
实行
分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 修改理由:随着金融改革不断深...
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