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证券公司设立实行什么制
如何确定
证券
法调整的证券种类?
答:
其挂牌上市不
实行
审批制,并且发行人不承担信息披露义务;再有,我国目前发行的金融债券不允许转让和上市交易等),也不能简单地实行与股票、
公司
债券上市交易同样的管理规范。这些例外性规定以及是否适用
证券
法规定的交易管理规范,也需要由其他法律、法规加以明确。上述两种不同意见的产生,关键在于立法指导...
t+0
什么
时候开始
实行
答:
世界上各大主要股票市场普遍
实行
T+0制度,如美国、欧洲、日本、香港等。而中国大陆股市T+0交易也并非没有过往的历史,T+0和T+1交易制度,在中国大陆股市是作为控制股市流动性的一种宏观政策调控方式。在中国股市10多年的历史中,曾几经变更。1992年5月,上海
证券
交易所在取消涨跌幅限制后实行T+0交易...
上海
证券公司
的变迁历史谁有啊???
答:
1840年鸦片战争后,广州、厦门、福州、宁波、上海五口相继对外开埠通商,有价
证券
及其交易,就跟着第一批最先进入所开商埠的外国洋行在中国出现。外资在华
设立
的各类股份
制公司
企业,把西方国家已普遍采用的股份制公司的生产经营形式和集股筹资的方法带到了中国。中国仿效西方,采用股份制发行证券组织近代企业公司的活动始于...
证券
市场监管的主体是
什么
答:
主要是证监会和
证券
业协会。证监会:我国《证券法》第178条规定:“国务院证券监督管理机构依法对证券市场
实行
监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。”从现行体制看,证监会名义上是证券监督管理机关,证监会的监管范围看似很大:无所不及、无所不能。凡是与证券市场有关的事情无不是在其管制范围内。...
经纪类
证券公司
的
设立
条件有
什么
答:
法律依据:《中华人民共和国证券法》 第一百一十八条
设立证券公司
,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)...
什么
是与
证券
交易,证券投资活动有关的财务顾问业务
答:
《中华人民共和国证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,
证券公司
可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。(一)证券经纪业务证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖...
证券
第三方存管是
什么
意思?
答:
客户交易结算资金第三方存管,简称“三方存管”,是指
证券公司
将投资者的交易结算资金(俗称保证金)独立于自有资金,交由商业银行以每个客户名义单独立户进行管理。商业银行作为独立第三方,为证券公司客户建立客户交易结算资金明细账,通过银证转账实现客户交易结算资金的定向划转,对客户交易结算资金进行监管...
经纪类
证券公司
的
设立
应具备的条件
答:
根据证券法规定,
设立
经纪类
证券公司
应具备的条件:1.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱,业务规模较小。2.经纪类证券公司的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。由于证券交易场所的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性,决定了社会上的广大...
证监会是怎样的机构?管理范围和权利是
什么
?
答:
依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券监管机构,对证券期货市场
实行
集中统一监管。管理有关
证券公司
的领导班子和领导...
什么
是资产管理
公司
?
答:
一类进行正常资产管理业务的资产管理公司,没有金融机构许可证;另一类是专门处理金融机构不良资产的金融资产管理公司,持有银行业监督委员会颁发的金融机构许可证。1、 非金融资产管理公司 一般情况下,商业银行、投资银行、
证券公司
等金融机构都通过
设立
资产管理业务部或成立资产管理附属公司来进行正常的资产管理...
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