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证券公司设立实行什么制
证券公司
分公司监管规定的证券公司分公司监管规定(试行)
答:
第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。第三条
证券公司设立
分公司,应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务,不...
通道制的
什么
是通道制
答:
、重数量轻质量的缺点,加强对承销项目的审核和风险控制;另一方面促使好的
券商
做得更好,推荐更多质量好的公司,加快通道周转速度,利用有限的通道创造最大的收益。2005年1月1日起,
证券公司
推荐企业发行股票
实行
“自行排队,限报家数”(俗称通道制)的规定废止,运行了三年多后的“通道制”就此终结。
股票(开户)
答:
至于手续费,根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》规定,从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金
实行
最高上限向下浮动制度。(深圳)
证券公司
向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等,通常这一部分被称为规费,深圳收取0.2175‰ ,上海收取0.1875‰)不得高于证券交易金额的3‰...
我国的投资银行的
设立
需要哪些条件
答:
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条:
设立证券公司
,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员...
经纪类
证券公司
的
设立
条件
答:
根据《证券法》第一百二十四条,
设立证券公司
,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有...
平安
证券公司
面试是单项淘汰制吗
答:
平安
证券公司
的面试是单项淘汰制。单项淘汰制是面试官会根据简历和面试表现,对面试者进行单项淘汰,即面试官会根据面试者的表现,决定是否让其进入下一轮面试,或者直接淘汰。
什么
叫做市商制度
答:
做市商制度是一种市场交易制度,由具备一定实力和信誉的法人充当做市商,不断地向投资者提供买卖价格,并按其提供的价格接受投资者的买卖要求,以其自有资金和
证券
与投资者进行交易,从而为市场提供即时性和流动性,并通过买卖价差实现一定利润。简单说就是:报出价格,并能按这个价格买入或卖出。国内目前...
( )对
证券公司
和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务
实行
自律管理...
答:
【答案】:A 中国证券业协会对
证券公司
.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务
实行
自律管理,并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
证券公司设立
的投资银行业务主要是做
什么
的?
答:
(1)
证券
承销。证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动。投资银行承销的职权范围很广,包括本国中央政府、地方政府、政府机构发行的债券、企业发行的股票和债券、外国政府和
公司
在本国和世界发行的证券、国际金融机构发行的证券等。投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销辛迪加和选择承...
试论述我国金融业分业经营分业监管制度。(经济法分论考查题)
答:
统一监管体制:只设一个统一的金融监管机构,对金融机构、金融市场以及金融业务进行全面的监管。代表国家有英国、日本、韩国等。分业监管体制:由多个金融监管机构共同承担监管责任,一般银行业由中央银行负责监管;
证券
业由证券监督管理委员会负责监管;保险业由保险监督管理委员会负责监管,各监管机构既分工负责...
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