美国SEC牌照怎么申请？？？？？

您好，很高兴回答这个问题
美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
申请机构条件：
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理申请的声明
8. 合规报告等其他资料。
宜信财富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可本回答被网友采纳

美国SEC监管的RIA牌照申请流程及优势
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试—Series 65。
RIA牌照含金量
美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。
SEC对RIA牌照监管
获得RIA牌照的机构156和个人6991必须以客户的3780利益为出发点，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。另外，SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书；
2.公司注册问题文件：
1）美国公司注册证明文件；
2）公司的章程（如有）；
3）董事的护照；
4）公司业务说明报告。
3.系统报备：
1）注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；
2）填写牌照的申请报告；
3）填写 SEC 的问卷调查报告；
4）代理申请人的声明。
4.合规报告等其他资料。
SEC RIA牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问 Registered Investment Adviser, RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
已获得SEC会员的宜信财富、海投金融、KIB、Harbor、嘉盛集团（GAIN Capital Group）、老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）、盈透证券（Interactive Brokers）、嘉维证券（DriveWealth, LLC）、美国蕞大加密数字货币交易所平台Coinbase、中国蕞大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可。

美国SEC投资顾问牌照申请具体明细
想必很多130圈内9370的人都6165知道SEC的监管的权威性，这也是很多人想拿到SEC监管的重要原因。

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
SEC对RIA的监管：
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
美‌‌国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
如何拿到一张RIA牌照：首先，需要注册一家美国公司。

1、RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20个工作日。
2、以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。
3、在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。ADV表格包括两个部分，第一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分，需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。
4、在完成线上申请的同时，需要通过Series考试获取资质。考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等，72%正确率即可通过，执照终身有效、无需接受后续继续教育。
5、完成上述步骤之后等待审批即可
我们为您提供的服务
美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：
1. 协助客户注册海外公司；
2. 准备SEC所需审查的资料；
3. 协助客户完成公司业务说明报告；
4. 协助填写牌照的申请报告；
5. 协助填写SEC的问卷调查报告；
6. 向美国SEC提交RIA牌照申请；
7. 配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；
8. 协助完成SEC投资顾问考试---Series 65；
9. 配合SEC回答问题、尽职调查；
10. 协助客户解决申请牌照上的问题。

美国RIA牌照怎么申请
现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议，并定期提供投资报告。
也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
通常申请注册156投资顾的机 构的基金管理人6991必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试3780，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。
RIA 海外金融牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料