国土资源大调查成果社会化服务评估

此文系作者和朱京占（中国地质大学（北京），吴元元（内蒙古地质矿产实验研究所））合作。原载《西部资源》2006年第2期

新一轮国土资源大调查始于1998年，包括基础调查计划、土地利用监测调查工程、矿产资源调查评价工程、地质灾害预警工程、数字国土工程、资源调查与利用技术发展工程（简称“一项计划五项工程”），是国家财政专项支持的项目，时间跨度12年（1999年～2010年）。几年来，国土资源部根据新形势、新体制，采取新机制、新思路，运用新理论、新技术，认真组织实施，取得了一大批丰硕的成果，为国家经济建设和社会发展做出了新的贡献。如何评价这些成果为社会提供的服务情况是亟待破解的问题，《2006年国土资源大调查项目计划编制与审核要求》提出“制定大调查成果数据的评价指标，建立系统的评价标准和指标体系，进一步开展大调查成果推广应用工作，提高大调查成果应用和转化效果”。本文在客观分析开展国土资源大调查成果社会化服务评估必要性、介绍国内外公益性国土资源调查社会化服务现状基础上，提出我国加快国土资源调查成果的社会化服务评估应开展的研究方向。

1 开展国土资源大调查成果社会化服务评估的必要性

公益性是国土资源大调查的特征之一。开展新一轮国土资源大调查的目的，主要是为国家进行宏观调控提供基础资料和依据，为政府履行规划、管理、保护和合理利用自然资源的国土资源管理职能服务，为社会公众提供公益性国土资源信息。但这些服务对社会经济发展发挥了多大作用，是否有利地推动了社会经济的发展，在国土资源规划、管理、保护和合理利用中是否发挥了作用，又如何评估这些作用；满足公众尤其是利益相关者的程度如何、效果如何等。在公益性国土资源大调查社会化服务优先的国际趋势下，如何建立以用户为核心的成果表达、服务方式，提高服务水平等是当前亟须解决的问题。

1.1 适应大调查工作新起点的需要

之所以提新起点有三个理由。其一，新一轮国土资源大调查进程过半，需要总结成绩，克服不足，调整方向，争取更大成就；其二，组织实施单位职能的重新定位，需要转变项目管理思路和方法，加大成果汇总和整合集成工作，提升成果社会化服务的功能；其三，2005年～2006年是承国民经济和社会发展“十五计划”之末年，启“十一五规划”之初年，接续第“十二五年规划”，论证并准备开展第二轮国土资源大调查的基础。

事实上，加强国土资源调查评价成果的社会化服务，切实体现国土资源大调查的公益性，已成为国土资源部、有关组织实施单位和项目承担单位的共识。《国土资源大调查“十一五”规划》将加强成果社会化服务作为规划编制和任务部署的主要原则之一，强调提出“提高大调查成果资料社会化服务与共享水平，加快推广转化应用，提高成果的显示度和社会经济效益，切实体现大调查工作的公益性”。在任务部署上，《国土资源大调查“十一五”规划》将进一步理顺成果资料的管理体系，建立大调查成果统一汇交管理和数据共享平台，尽快解决制度机制问题，提高大调查数据共享与成果资料社会化服务水平，改变服务方式、加快推广转化应用，提高成果的显示度和社会经济效益，充分体现大调查工作的公益性。

长期来看，国土资源大调查是为国家经济社会发展、为国土资源参与国家宏观管理和社会公众提供基础地质资料的公益性活动，是一项国家公共财政必须支持、而且会不断加强的滚动项目。但如何高效利用纳税人的钱，尤其是在社会主义市场经济体制不断完善，公共财政支出透明度逐渐扩大的形势下，必须对新一轮国土资源大调查每年10亿，累计120亿资金的使用及其效果给出一个合理的、可说服国家预算审查委员会的答案，这是申请下一轮国土资源大调查的重要基础。因此，科学评估国土资源大调查的实施情况、社会化服务效果，组织实施好《国土资源大调查“十一五”规划》，完善社会化服务体系，是时不我待的课题，是写出合格“答案”的必要前提。

1.2 国家预算管理体制改革要求对财政资金投入效果进行评估

新一轮国土资源大调查是中央财政专项资金支持的项目，需要按照国家财政改革要求进行评估，回答为社会做了什么，效果如何，以取得纳税人的认可。《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》强调推进财政管理体制改革，“改革预算编制制度，完善预算编制、执行的制衡机制，加强审计监督。建立预算绩效评估体系。”可见，完善预算管理制度是我国财政体制改革的目标之一。党的十六大提出要“完善预算决策和管理制度，加强对财政收支的监督，强化税收征管”；2005年10月11日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体会议通过《国民经济和社会发展第十一个五年规划建议》（2006～2010年）明确要“继续深化部门预算、国库集中收付、政府采购和收支两条线管理制度改革。”

2004年12月23日财政部发布的《中央政府投资项目预算绩效评估工作指导意见》（财建〔2004〕729号）明确提出，预算绩效评估工作是预算管理的重要环节。为发挥绩效评估工作的跟踪问效作用和决策信息反馈作用，各部门、各单位要积极创造条件，根据管理需要、项目特点、介入时点，从自身实际出发，选择一些具有代表性的重点项目，构建动态的、可扩充的绩效评估指标体系，通过试点工作积累相关经验，待条件成熟后，对本部门的政府投资项目全面开展预算绩效评估工作。

1.3 深化国土资源大调查项目管理的需要

国土资源大调查项目管理取得了较大的成绩。以地质调查的“一项计划五项工程”为例，1999年以来，中国地质调查局坚持了以项目联系、业务指导为核心的管理定位，建立了系统的项目管理制度，使地质调查工作基本上做到有章可循，有法可依，使项目管理做到科学、有序；形成了地调局—项目实施单位—项目承担单位的项目组织、运行管理体系；建立了地调局、大区地调中心、项目承担单位的分级质量、资金监管体系；取得了较好的效果，新发现物化探异常15018处，检查物化探异常4378处，验证物化探异常1674处，见矿物化探异常1383处。新发现矿产地394处，重要矿产新增资源量13亿吨以上。但是，国土资源大调查也存在一些不容忽视的问题，部分项目成果推广转化应用不够，成果的显示度不够，服务方式单一，服务范围需要进一步扩大，国家公益性成果还不能实现完全共享。受保密政策的限制，大部分国土资源大调查信息化成果没有通过网络对外提供服务，目前只有几个空间数据库的元数据和全国地质资料目录数据在互联网上对外提供服务。信息工程数字化信息积累程度仍然难以满足信息化的要求，尤其是大比例尺的基础数据，目前的数据更新机制难以适应政务管理对现势性信息的需求；信息系统建设的业务尚未覆盖全面，系统集成度不高，各信息系统之间不能实现有效衔接和信息互联互通。信息资源的共享程度较低，数据共享和对外服务意识不够，没有形成对外服务的机制和制度，共享技术也有待进一步提高。

2 国内外国土资源调查成果社会化服务评估现状

公益性国土资源调查成果社会化服务评估属于新一轮国土资源大调查项目的事中评估和社会化服务本身的事后评估。按照现行的做法，通常将事中评估与绩效评估同等看待。因此，在考察国内外国土资源调查成果社会化服务评估时，将参考绩效评估的内容，并以次延深研究。

2.1 国外研究现状

分别介绍一下国外政府绩效评估和公益性国土资源调查成果社会化服务评估。

（1）国外政府绩效评估工作。从世界范围来看，美国政府绩效评估体系的建设走在了世界的前列。早在20世纪40年代就着手构建政府绩效评估体系，并有专门的杂志刊载相关学术文章；到了60年代，美国会计总署就率先把对政府工作的审计重心从经济性审计转向了经济性、效率性和效果性并重的审计，俗称“三e审计”，后扩展到“五e审计”。70年代，美国、英国、加拿大、瑞典等国的政府绩效审计得以飞速发展，成为评估政府业绩的核心指标。但由于政府行为包罗万象，不单纯是效率和经济性的问题，要面面俱到对每一项结果进行评估是不可能做到的。为了避免“三e审计”的片面性，美国的政府绩效评估体系由硬性指标和软性指标共同构成，硬性指标是由美国会计总署承担的对政府的绩效审计，软性指标是由社会大众对政府进行评估，定期发布政府支持率，以增强政府执政地位的合法性和政策的权威性。

美国会计总署1994在修订的《政府的机构、计划项目、活动和职责的审计准则》中对绩效审计作出了如下定义：绩效审计就是客观地、系统地检查证据，以实现对政府组织、项目、活动和功能进行独立地评估的目标，以便为改善公共责任性，为实施监督采取纠正措施的有关各方进行决策提供信息。经济性和效率性审计包括：确定机构是否经济地和高效率地取得、保护和使用它的资源（如人员、财产和空间）；低效率和不经济情况产生的原因；机构是否遵循了与经济性和效率性有关的法律和规章。

项目审计包括确定：达到立法部门和其他权威机构所确定的预期成果或收益的程度；组织、项目、活动和功能的有效性；机构是否遵循了与项目有关的法律与规章。

（2）国土资源调查成果社会化服务评估。总体来讲，发达国家均十分注重公益性国土资源调查成果社会化服务工作，通过各种方式，采取多种途径为社会服务。就地质调查项目来讲，从英国和印度等国编制的滚动计划立项管理程序中可以看出，每个地质调查计划的产生，从计划编制到项目的筛选、评议和审批，都要经过自下而上和自上而下的几个来回。不仅组建专门的工作班子负责整个立项过程，而且要广泛征求地质调查机构之外有关方面专家的意见。英国、加拿大和印度等国为更好适应社会经济发展的需要，还专门成立了由各界代表组成的咨询（指导）委员会，负责审查和确定本机构的调查计划和重点课题。英国地调局每年专门从其总经费中拿出2%左右用于立项的可行性研究，发现并支持满足社会经济发展需要的重要项目。

在重点项目的安排上，首先是由地调机构认真征求社会需要，并围绕社会需要确定当年的工作重心。如美国地调局2002年的工作重点是能源安全和环境；2003年的重点为自然资源和国家公共土地；2004年的工作重点则转移到侵入物种、野生物健康和增加科学数据接口。在经费使用和人员安排上，发达国家也十分重视社会化服务工作，如法国地质调查局2001年用于绘图和数字化信息系统方面的支出达1940万欧元，占当年财政年度各种工作（法国地质调查局）类别支出的1/4；英国则从1997年开始基本不再进行矿产勘查投入，将工作重点转向环境保护和社会化服务，2000年～2005年自然环境研究委员会出资440万英镑资助数字地学空间模型（DGSM）的开发建设。与此同时，英国地调局从科学预算中拿出1100万英镑、配备180人从事地质图的数字化工作，而且完全以大众服务为基本出发点，向社会提供形式多样、通俗易懂的产品。

国外对地质调查项目的评估始于立项阶段，中间主要是各种审计，提交的成果要经过报告会接受各界审查。如美国地调局的立项除征求社会大众的意见之外，所立项目在经内政部和管理与预算办公室审查批准后，地调局则以批准的预算公正书详细地向众议院和参议院的拨款委员会解释说明其所申请经费的用途以及通过这些资金可以给公众带来哪些利益。项目执行过程中评估审计更是严格，美国地调局的管理手册涉及到组织机构、代理、行政管理和计划管理共4个系列，仅目录就长达20页；英国地调局对项目经费管理十分重视，局每月在10～17日，要对300多个科学性项目和200个商业项目的财务账户进行封闭检查，做出经费使用报告。项目完成后，举行项目成果报告会，邀请政府有关部门、大学和科研单位、企业界参加，普通公民也可以随意参加，由社会检验项目的最终成果并做出评估。美国大致每5年进行一次外部评审（听证会），有些听证会邀请美国研究协会和美国公共管理研究院的专家出席。

2.2 国内研究现状

我国对政府绩效评估体系的研究起步较晚，但发展较快，目前国内有相当多的学者将研究的目光投向了这一领域。学者们就政府绩效评估体系的价值取向、评估的模式、评估指标体系、评估机制展开了深入研究，但对国土资源调查成果社会化服务评估尚待破题，相关研究有所开展，但很显薄弱。

2005年第一次开展了国土资源大调查项目绩效考评工作，社会化服务评估研究尚未开展。事实上，在地质调查工作主流程中，立项论证、设计编写、数据采集、数据处理、成果综合、社会化服务等模块，目标均指向为国家经济建设、政府管理和公众服务。如在设计论证阶段的项目研究意义部分和效益分析，其目的也是要说明开展项目研究的社会意义。

在相关项目研究方面，由2000～2002年中国地质调查局发展研究中心牵头，联合中国地质大学、中国国土资源经济研究院、储量评审中心等单位开展了《地质调查项目技术经济评价、社会评价方法研究》；2003年以来开展了《地质调查信息化成果集成转化与社会化服务》等相关研究。

3 国土资源调查成果社会化服务评估研究重点

国土资源调查成果社会化服务评估目标有二个：一是全面地科学评估新一轮国土资源大调查成果社会化服务取得的各项成绩，为开展第二轮国土资源大调查做好准备；二是研究酝酿形成国土资源部向国务院、人大常委会呈交的《国家公益性国土资源大调查工作年度报告》（白皮书）。

为达到上述研究目标，具体研究内容包括：

（1）客观评估国土资源大调查成果社会化服务状况，研究提出国土资源大调查成果社会化服务管理制度。结合《新一轮国土资源大调查规划纲要》所设定的国土资源大调查工作任务与目标，从宏观上科学评估国土资源大调查成果社会化服务取得的成绩、效果；找出差距及存在的问题。研究提出国土资源大调查成果社会化服务管理制度。从项目组织实施单位、项目承担单位责权利，项目立项、实施环节的监督检查，实施项目与工作项目衔接，成果汇交、整合与集成，成果数据共享、服务平台建设，成果推广与社会化服务等方面，研究制定有关管理制度，保证国土资源大调查成果社会化服务的有序推进。

（2）研究符合国土资源大调查成果社会化服务评估特点的理论与方法。系统研究公共财政的基本理论，项目社会评价方法；结合公益性国土资源大调查涉及的基础地质调查计划、土地利用监测工程、战略矿产勘查工程、地质灾害预警工程、数字国土工程和地质调查技术发展工程各自的内容、生产特点、成果特点以及社会化服务公共产品的特点；吸收气象部门、测绘部门产品社会化服务的经验和评估方法；借鉴美国、加拿大、英国、印度等国外国土资源大调查项目的立项阶段、研究（生产）阶段、验收阶段的社会化评估的内容和方法，为国土资源大调查成果社会化服务评估奠定理论和方法基础。

（3）构建国土资源大调查成果社会化服务评估指标体系、考核标准。采取调查问卷、专家预测（或者德尔斐法）广泛征求社会各界对国土资源大调查各项工作成果在社会经济各领域的作用以及进一步满足需求的建议；在对国土资源大调查成果科学分类基础上，调查并研究提出每一类成果社会化服务可能产生的经济、社会、环境等方面的效果；从项目立项的科学、合理性，组织实施过程的规范性，成果的完成、汇交、集成，直到向社会提供服务等各个阶段，围绕社会化服务这一根本目标分别提出评价指标、方法、考核标准；为检测各类方法、指标的合理性、科学性，选择具有代表性的项目进行实测，同时调整指标体系和考核标准，为下一步测评工作打基础。

（4）研究并构建国土资源大调查成果社会化服务评估信息系统。通过各类成果社会化服务评价指标、考核指标的研究，采用S/B/S技术或Java技术，建立不同工作阶段、不同类型成果、不同社会化服务范围的定量化评价模型、定性评价内容及要求；建立适合不同评价内容及要求的支持数据库，如评价模型库、专家数据库、指标体系库、评价标准库等；构建动态的可扩充的评价信息系统。达到既可以评价每个项目的实施效果、整个国土资源调查工作的效果，也可以对所有实施项目进行选优排队、对实施承担单位以及项目负责人进行必要的评价。