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外部监管审计检查
公司合规部门负责与
外部审计
联络吗
答:
合规部主要存在于金融机构,如银行、证券等。合规部主要工作职责一般为:根据
监管
要求和公司的实际需要,参与制定并完善公司各项业务流程制定和与风险管理相关的各项制度;对部门进行合规性
监督
和
检查
;对业务部门送审的项目风险评估报告进行合规审查,提出独立审查意见;针对公司各部门提出的关于的合规方面的...
如何有效
监督
第三方跟踪
审计
的质量
答:
推进
审计
事业的科学发展,审计自身的免疫必不可少;审计服务经济发展,必须全面升级审计项目质量管理;不解决制度层面的风险防范,审计干部的廉洁自律就会出大问题……审计引入第三方
监督
的做法不仅在于解决跟踪过程中的廉洁问题,更重要的是建立了跟踪审计保障机制,通过第三方监督,在查补漏洞的同时,修订完善...
审计
机关的审计范围包括哪些
答:
1、将综合性评价所认定的失去控制和控制薄弱的业务系统或业务环节,包括健全性评价认为
审计检查监管
成果不全或项目结论不明确的,以及符合性评价认为不执行或执行不力的系统和环节,列入审计范围。2、将特定时间内未得到良好控制的业务系统和业务环节,列入审计范围。3、固有风险较大的经济业务。内部审计一般包括财务收支...
为什么“独立”对
外部审计
来说很重要?
答:
外部审计
的优点是设计人员与管理当局不存在行政上的依附关系,不需看企业的眼色行事,只需对国 家、社会和法律负责,因而可能保证审计的独立性和公正性。关于民间审计独立性若干问题的探讨摘要:文章将着重从民间审计独立性的经济含义入手,分析影响民间审计独立性的因素,结合目前我国民间审计独立性的现状,进而提出维护我国民...
请问会计
监管
与
审计
的关系是什么
答:
二、会计工作的政府监督主要是指财政部门代表国家对单位和单位中相关人员的会计行为实施的
监督检查
,以及对发现的违法会计行为实施的行政处罚,是一种
外部监督
。三、会计工作的社会监督,主要是指由注册会计师及其所在的会计师事务所依法对受托单位的经济活动进行
审计
、鉴证的一种监督制度。此外,单位和个人...
审计
风险的表现形式有哪些
答:
导致定性不当的风险具有多方面的可能性:一是引用的法律法规和规章不当,或者是同一类问题引用的法律法规不一致,有的是
监管
机关法规与部门规章相互矛盾产生的风险。二是对
审计
查出的同类型问题,由于审计人员专业水平差异而导致判断错误和定性不准。比如“小金库”问题,既有把它定性为“账
外
资金”的,又有把它定性为“...
审计
要素包括哪些
答:
审计要素主要包括审计主体、审计客体(即审计对象)、审计授权和审计标准。审计主体是审计行为的执行者,通常是具有专业审计知识和能力的个人或组织,如内部审计部门或
外部审计
机构。他们在审计过程中发挥着至关重要的作用,负责实施审计程序,
检查
财务和业务数据的准确性和合规性。审计客体,也就是审计对象,...
如何从从严治党,
审计监管
,
监督监管
,规范管理角度谈会计的重要性_百度...
答:
具体讲,会计监督有两层含义:一是利用会计信息对经济活动进行监督;二是对会计工作本身的监督,二者缺一不可。 .
审计监督
的涵义及特征审计监督是一种独立的经济监督,它是指通过审计、监察和督促使被审单位的经济活动在规定的范围内、正常的轨道上进行。审计工作的核心是
审计检查
,通过审计,了解被审计单位...
银行业独立合规审查包括哪些具体内容?
答:
一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新
监督检查
模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强
外部监管
联络配合,充分利用外部
审计检查
成果。
上市公司会计舞弊的
外部监督
主体的经济学分析
答:
当注册会计师因揭露客户的舞弊行为承担被解聘的风险时,就很可能屈从上市公司,为其出具虚假的审计报告,甚至丧失职业道德,协助上市公司作弊。2001年。国家审计署对16家具有上市公司年度会计报表审计资格的会计师事务所,就其2001年完成的审计业务质量进行了
审计检查
共查了32份审计报告,并对21份审计报告所...
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